簡介這是一份愛思唯爾Elsevier期刊投稿所需的利益聲明文件模板面向科研工作者、論文作者及學(xué)術(shù)出版相關(guān)人員用于規(guī)范作者對潛在競爭性財務(wù)利益或個人關(guān)系的聲明幫助確保論文評審與研究結(jié)果的透明公正。壓縮包內(nèi)共1個docx文檔大小僅28KB為可直接編輯的聲明模板包含“無利益沖突”與“存在潛在利益沖突”兩種勾選選項并附有英文填寫提示便于作者按實際情況修改使用。該文件尤其適合在投稿前整理聲明材料時參考可避免因聲明遺漏或格式不符導(dǎo)致的流程延誤有助于維護科研誠信。目前已有1223人學(xué)習(xí)下載適合需要快速獲取標(biāo)準(zhǔn)聲明格式、確保論文合規(guī)提交的學(xué)術(shù)寫作者。1. 利益聲明文件到底是什么做科研的人尤其是有過國際投稿經(jīng)歷的人對愛思唯爾Elsevier這個出版商都不會陌生。旗下有《柳葉刀》《細胞》這些頂級期刊也有各個學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)期刊幾乎覆蓋了理工農(nóng)醫(yī)、經(jīng)管社科的全部分支。只要在這些期刊上投過稿就一定繞不開一個環(huán)節(jié)——利益聲明文件英文里通常叫 Conflict of Interest Statement有時候也寫成 Declaration of Interest。很多人第一次投稿時看到這個文件第一反應(yīng)是“這是什么我該不該填填錯了會不會影響送審”先說結(jié)論這個文件不是走形式它直接關(guān)系到你的論文能不能順利進入審稿流程也關(guān)系到論文見刊后讀者和媒體怎么看待你的研究結(jié)論。愛思唯爾對利益沖突的管理是整個學(xué)術(shù)出版行業(yè)里規(guī)范程度比較高的那一檔理解它的邏輯對你以后投任何國際期刊都有幫助。1.1 利益沖突不只是“錢的問題”很多人以為利益聲明就是申報“我有沒有收企業(yè)的錢”其實遠沒有這么簡單。愛思唯爾的利益聲明體系里“利益”被劃分成好多類資金資助包括科研項目經(jīng)費、企業(yè)贊助、政府基金、基金會支持。這里有一個容易被人忽略的點不只是直接給你研究項目打錢的機構(gòu)要申報給你提供設(shè)備、試劑、數(shù)據(jù)、軟件授權(quán)的機構(gòu)同樣屬于利益關(guān)聯(lián)。個人經(jīng)濟收益比如擔(dān)任某家醫(yī)藥或科技公司的顧問、董事持有某公司的股權(quán)、期權(quán)甚至只是拿過某家公司的差旅費、講課費、專家咨詢費都需要申報。知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)如果你或你的課題組就本研究的成果申請了專利或者專利正在實質(zhì)審查階段或者你已經(jīng)把技術(shù)授權(quán)給了某家公司這些情況都要寫清楚。學(xué)術(shù)立場關(guān)聯(lián)這一點很多人不注意。你給某篇論文寫過評審意見、你與編輯來自同一所機構(gòu)、你的合作者里有論文作者、你正在與某作者競爭同一批經(jīng)費這些都構(gòu)成利益關(guān)聯(lián)。說白了利益聲明管的是“偏見可能性”不局限于“金錢往來”。這個概念想通了后面填報就不容易漏項。我見過有的作者只寫了項目編號其他全選“無”審稿人一看就知道他沒認(rèn)真看說明。這在編輯那里并不是好印象。1.2 為什么愛思唯爾要把這事單獨做成一份文件愛思唯爾每年收到的投稿量是幾十萬篇的量級。如果每個作者的利益關(guān)聯(lián)都是“散裝”地寫在論文正文里格式不統(tǒng)一編輯和審稿人看起來費勁而且很容易漏看。把利益聲明做成獨立文件本質(zhì)上是實現(xiàn)“標(biāo)準(zhǔn)化采集”——每篇投稿都強制要求作者主動交代是誰在什么位置拿了誰的錢、又是誰合著了這篇論文萬一后面出了爭議調(diào)取記錄非常方便。學(xué)界對利益沖突的核心原則是“Disclosure doesnt mean disqualification”——申報利益沖突不等于你的論文有問題。這個理念在愛思唯爾的作者指南里寫得很明確。你完全可以在論文被資助的情況下正常投稿發(fā)表關(guān)鍵是讓人知道這層關(guān)系由編輯和讀者來判斷“這種資助關(guān)系對研究結(jié)論的客觀性構(gòu)成了多大影響”。反過來如果隱瞞了利益關(guān)聯(lián)后來被讀者網(wǎng)絡(luò)搜索發(fā)現(xiàn)后果比較嚴(yán)重。你可以把利益聲明理解為“學(xué)術(shù)版的安檢”而不是“學(xué)術(shù)版的無罪證明”。安檢是為了讓每個人透明地過閘而不是攔下每個人盤問。2. 這份文件的構(gòu)成和底層邏輯愛思唯爾的利益聲明文件不同期刊形式略有差異但核心組成部分是穩(wěn)定的。拆開看其實就三大塊作者聲明信Author Statement、利益沖突表Conflict of Interest Form、以及投稿系統(tǒng)里嵌入的勾選模塊。三個部分像一個漏斗層層收口。2.1 作者聲明信每個人都要簽很多期刊要求所有作者在投稿時提交一份署名的聲明信。這封信里通常包含幾項內(nèi)容確認(rèn)所有作者都看過并同意論文的最終版本確認(rèn)論文沒有一稿多投聲明所有作者在“經(jīng)濟資助、個人利益、知識產(chǎn)權(quán)”三個維度上是否存在利益沖突如果存在逐條列出具體內(nèi)容這里要注意一個細節(jié)只有通訊作者簽字是不夠的通常需要所有作者都簽字確認(rèn)。有些課題組大、作者多、分布在不同國家光是集齊所有作者簽字就很費勁。但這一步不能省期刊既然設(shè)置了這道程序就是要用“簽名”來建立一個權(quán)責(zé)對應(yīng)關(guān)系。以后論文出了問題每一作者都“簽過名”不能說自己不知情。2.2 利益沖突表結(jié)構(gòu)化的信息卡愛思唯爾一般會提供一個對照式的表格模板有時嵌入在在線系統(tǒng)里。常見類別可以這樣理解申報類別典型舉例是否需要寫進聲明資助方與研究設(shè)計的關(guān)系藥企資助臨床試驗但要求擁有數(shù)據(jù)使用權(quán)必須寫還要說明數(shù)據(jù)可獲取性個人在相關(guān)機構(gòu)任職擔(dān)任某能源企業(yè)的獨立董事必須寫持有相關(guān)公司股票配偶持有某醫(yī)療器械公司股票超過一定金額必須寫各國標(biāo)準(zhǔn)不同但以實情為準(zhǔn)專利與知識產(chǎn)權(quán)本研究用到的技術(shù)擁有授權(quán)專利必須寫學(xué)術(shù)審稿關(guān)系某位作者在近兩年內(nèi)審過另一共同作者的稿件建議寫寧可多寫這個表的核心價值是“分類清晰”。愛思唯爾把模糊的“你到底跟誰有牽連”拆成了可以勾選的類別作者按照類別對照就不容易遺漏。我通常建議作者在投稿前就拿這張表自查一遍——不只是自己查還要讓每一位合作者都自查一遍。提示利益申報的通用原則是“When in doubt, disclose it”——不確定要不要申報的時候按“需要申報”處理。多寫一條不會讓編輯覺得你有問題漏寫一條反而可能引發(fā)不必要的信任危機。2.3 投稿系統(tǒng)內(nèi)的聲明模塊愛思唯爾用的是自家的投稿系統(tǒng) Editorial Manager部分合作期刊用其他系統(tǒng)。在投稿流程中你會經(jīng)過一個“Declarations”頁面里面有一串復(fù)選框和確認(rèn)按鈕常見表述包括“All authors declare that they have no known competing financial interests or personal relationships that could have appeared to influence the work reported in this paper.”“The authors declare the following financial interests/personal relationships which may be considered as potential competing interests: ___”這里有一個小坑有些通訊作者圖省事選了第一句“無利益沖突”但實際上是有項目資助、有咨詢費往來的。這在規(guī)范上是站不住腳的。有經(jīng)費支持不叫“沖突”但你拿了經(jīng)費還聲稱“無沖突”就是給自己埋雷。論文刊出后如果有人深挖 funding information發(fā)現(xiàn)跟你的利益聲明對不上輕則要求更正重則影響學(xué)術(shù)聲譽。3. 實操指南從零填好一份利益聲明文件這部分我直接梳理一遍完整操作流程。假設(shè)你馬上要在愛思唯爾旗下的期刊投稿從準(zhǔn)備材料到提交完畢按下面的步驟走基本夠用。3.1 投稿前你需要準(zhǔn)備的信息在開始填利益聲明之前把下面這些信息收集齊可以省去反復(fù)退回修改的麻煩所有作者的姓名拼音、單位、郵箱本項目的全部資助來源包括項目編號、資助機構(gòu)全稱不要縮寫比如“National Natural Science Foundation of China”不要寫成“NSFC”有些期刊要求給出全稱每位作者與本研究相關(guān)或無關(guān)但“可能被讀者認(rèn)為有關(guān)”的經(jīng)濟利益任職情況、專利情況通訊作者的聯(lián)系方式和 ORCID我個人的做法是先建一個共享表格讓所有作者各自填寫自己的利益關(guān)聯(lián)然后匯總到通訊作者那里。這樣比在微信/郵件里來回問高效得多尤其是作者人多的論文。3.2 在 Editorial Manager 中的逐步操作登錄投稿系統(tǒng)后按期刊要求逐項填寫。典型頁面流程包括選擇文章類型Research Article, Review, Case Report 等上傳稿件文件通常是匿名的 manuscript 文件填寫作者信息填寫推薦審稿人有些期刊必填有些選填進入聲明頁面Declarations / COI Statement系統(tǒng)會讓你確認(rèn)是否所有作者都知曉并同意投稿、是否有任何利益沖突需要申報如選“是”系統(tǒng)會彈出一個文本框需要你輸入具體的利益沖突聲明。這里建議寫法如下示例“This work was supported by the National Natural Science Foundation of China (Grant No. 62xxxxxx). Dr. Zhang reports consulting fees from XYZ Biotech Co., Ltd., outside the submitted work. Dr. Li is a co-inventor on a patent application related to the method described in this paper (Application No. 2023xxxxxxx). No other authors have any competing interests to declare.”上傳已簽署的作者聲明信和利益沖突表如果期刊要求提交后系統(tǒng)會生成 PDF建議通讀一遍特別檢查聲明頁的內(nèi)容是否與正文的 Funding 段落一致。注意正文里寫“This work was supported by ...”和聲明文件里的申報內(nèi)容必須對得上。正文只寫資助不寫個人咨詢服務(wù)但聲明文件里卻寫了“某作者收取某公司咨詢費”這不算沖突反過來聲明文件什么都沒寫正文里卻出現(xiàn)“作者參與了某公司主導(dǎo)的研究項目”才容易被質(zhì)疑。 особое читателю.3.3 如何寫一段“不留把柄”的利益沖突文本利益聲明的文本沒有固定模板但有兩點寫作原則第一措辭要精確。不用寫“相關(guān)的經(jīng)濟利益我們不認(rèn)為存在”這種句子太主觀。你只需要客觀地列舉事實。第二區(qū)分“本研究內(nèi)部”和“本研究外部”。與本研究直接相關(guān)的資助信息要在 Acknowledgments 或 Funding 部分準(zhǔn)確列出與研究本身無關(guān)、但讀者可能覺得有影響的關(guān)系比如作者在某個關(guān)聯(lián)公司擔(dān)任顧問放進利益聲明。我見過一份寫得比較規(guī)范的利益沖突聲明作者是這樣處理的“The authors declare that they have no known competing financial interests or personal relationships that could have appeared to influence the work reported in this paper.”這是一個標(biāo)準(zhǔn)句適合真的沒有任何利益關(guān)聯(lián)的課題組使用。但如果你有資助這句就不適用了建議修改為“This research was funded by [機構(gòu)名稱], grant number [編號]. The funders had no role in the design of the study; in the collection, analyses, or interpretation of data; in the writing of the manuscript, or in the decision to publish the results.”這段寫法的好處在于主動說明“資助方?jīng)]有介入研究內(nèi)容”。現(xiàn)在很多期刊喜歡看到這種表述因為它直接回應(yīng)了“資助方影響研究獨立性”的潛在質(zhì)疑。4. 常見問題與避坑經(jīng)驗這部分是我從實際操作中總結(jié)的教訓(xùn)大部分來自我和同事真實踩過的坑。4.1 我忘了在正文里寫 Funding 段落還能補救嗎能。在投稿階段只要還沒到“Decision in Process”環(huán)節(jié)通常都可以在修改稿中補上。但如果你已經(jīng)收到“Accept”通知再補 Funding 信息可能就需要走一次“Pre-proof”更正的流程時間上會比較尷尬。更穩(wěn)妥的做法是把 Funding 信息、利益聲明、作者貢獻這三個部分放在一起核對在投稿前用十來分鐘逐字比一遍。4.2 存在“利益沖突”會不會導(dǎo)致論文被拒不會至少不是因為“存在沖突”本身。編輯看的是你“有沒有如實申報”以及“沖突的嚴(yán)重程度是否影響審稿公正性”。舉個例子如果一篇藥物臨床研究的作者本身就是為該藥物做市場推廣的顧問編輯可能會要求調(diào)整審稿人選但不會直接拒稿。反過來如果作者隱瞞了這種關(guān)系被審稿人或編輯通過網(wǎng)絡(luò)檢索發(fā)現(xiàn)那才可能觸發(fā)學(xué)術(shù)不端調(diào)查。4.3 審稿人環(huán)節(jié)也有利益聲明很多人忽略了這一點愛思唯爾的審稿人身前也需要簽一份保密與利益聲明如果審稿人與作者存在師生、同事、合作、競爭等關(guān)系審稿人應(yīng)當(dāng)主動拒絕審稿。你作為作者如果在推薦審稿人環(huán)節(jié)把與自己關(guān)系很近的人寫進去容易被編輯識別為“審稿人操控”這在學(xué)術(shù)倫理上屬于明確禁止的行為。推薦審稿人時建議只選那些真正研究方向匹配、且沒有密切合作經(jīng)歷的人。4.4 一稿多投跟利益聲明有關(guān)嗎嚴(yán)格說一稿多投不屬于利益沖突但很多期刊把“確認(rèn)未一稿多投”和“利益聲明”放在同一個確認(rèn)頁里所以容易被一起提及。愛思唯爾對一稿多投是零容忍態(tài)度而且系統(tǒng)能通過相似度檢測網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)重復(fù)投稿情況。不要抱著“期刊不同檢測不到”的僥幸心理跨出版社的同篇文章一旦被查重系統(tǒng)識別后果比拒稿嚴(yán)重得多。5. 延伸思考利益聲明文件的背后意義學(xué)術(shù)研究近些年來商業(yè)化的程度不斷提高校企合作、產(chǎn)業(yè)橫向課題、咨詢服務(wù)已經(jīng)非常普遍。這讓“科研到底是誰資助的”變得更加復(fù)雜。愛思唯爾設(shè)置這份利益聲明文件不是為了增加作者的負擔(dān)而是為了保證“研究的可信度”。一篇論文結(jié)論再漂亮如果讀者不知道它背后存在某種可能影響結(jié)論中立性的利益鏈條那么這條結(jié)論就很容易被商業(yè)化利用。從作者的角度講利益聲明文件也是一種自我保護機制。你主動把所有關(guān)系都擺在臺面上在信息全部透明的情況下即使研究結(jié)論存在爭議也不容易被猜測成“拿了誰的錢替誰說話”。學(xué)術(shù)爭議本身很正常但“隱匿的利益關(guān)系”才是那個會毀掉學(xué)術(shù)聲譽的東西。我自己的經(jīng)驗是每次投稿前最后檢查的不是格式也不是語言而是利益聲明。格式問題可以讓編輯返修語言問題可以請同行潤色但利益聲明一旦說錯了、說漏了后面要想推翻成本和代價都很大。寧可多花半小時把所有作者集中在一封郵件里逐一核對也比后來寫 correction 要省心。最后再分享一個小細節(jié)如果你使用了愛思唯爾的期刊模板可以在模板里找到一句“Declarations”的標(biāo)準(zhǔn)位置。大部分模板已經(jīng)預(yù)留了利益聲明、基金資助、作者貢獻的位置把這個段落寫作時間計入投稿規(guī)劃里而不是臨到投稿前才補心態(tài)會好很多。投稿和做實驗一樣正規(guī)流程走扎實了后面才有資格談運氣。本文還有配套的精品資源點擊獲取